中国证监会行政处罚决定书(辽源得亨、辽河纺织、由春玲、赵利)

201022

同类:辽源得亨股份股份有限公司(以下简化辽源得亨),住宅:吉林省辽源市恢复路3号,Zhao Li,法定代理人。

辽源Liaohe纺织品股份有限公司(以下简化Liaohe纺织品股份有限公司),住宅:吉林省辽源市龙山区襄阳路5号,Zhao Li,法定代理人。

于春玲,女,1995年到眼前为止任辽源得亨董事会书记员,Liaohe纺织品公司兼任书记员。写姓名地址:Liaoyua龙山区南鸿街第十九的政务会20。

赵利,男,2005年到眼前为止任辽源得亨董事长兼执行经理,2006自1997起,他一向肩膀Liaohe纺织品公司的董事长。;同时是辽源得亨和Liaohe纺织品的法定代理人。写姓名地址:辽源龙山区董集街第十四政务会11组。

   基准《民主党员保证法》的关系到控制,我将依法用双手触摸、举起或握住李玥。、涉嫌底细市围住与保证不法行动的考察、听取,敬重同类行政处分决定的立契让、说辞、同类依法拿的根底和马上。同类未请求得到听证。此案眼前正考察中。、审问完毕。

经发觉,辽源得亨、于春玲于是其余的人在以下犯法立契让:

一、Liaohe纺织品、于春玲底细市首要立契让

(1)底细交流的长

20082月,百瑞依赖于有限义务公司(以下简化百瑞依赖于)重组辽源得亨的法程序,将使辽源得亨所有制结构产生成功地变奏,它属于公司的经纪。、对PRIC有明显冲撞的未类别敏感交流。自2008214日辽源得亨与百瑞依赖于重组的现实运作方沿海国际重大利益股份有限公司凑合着活下去层举行协调,重组与协助的决定,单方心重组使习惯于能解决划一为底细交流长日,至2008428日本首个成功地资产重组成绩,证券持续停牌公报前,底细交流敏感期。

(2)底细市理由市、资产获取

1.李玥理由市

资产理由2216008577众所周知的名字是李玥。,下挂A542167194(胡)和0110951284(深)两个伙伴理由。基准让IP地址查询笔录显示,该理由现实把持报酬于春玲。

200832749日,李玥理由购置物*STDe Heng394,800股,成交总数万元;2008411推销的日*STDe Heng394,800股,成交总数万元。2008415日至18日,李玥理由购置物*STDe Heng907,006股,成交总数万元,同时缺乏购置物或名次其余的保证。。2008710日至1031日,李玥理由购置物*STDe Heng281,600股,成交总数万元,平均率“*STDe Heng1,188,606股,成交总数万元,同时缺乏购置物或名次其余的保证。;多达1031日,李玥理由的本钱用天平称万元,缺乏控制保证。

基准上海保证市所控制的的统计资料,“李跃”A542167194理由本性我2008214日至418日期以一定间隔排列隔,买进“*STDe Heng1,301,806 股,购置物租费9,251,元,平均率394,800股,推销的租费2,901,450元。多达2008418日清除时,报道控制*STDe Heng907,006股。多达20081029日,报道将418907,006股“*STDe Heng整个平均率,推销的租费为3,107,元。征收费体谅后的现实利弊得失-3,333,元。

2.刘峰连理由市

资产理由2216008566众所周知的名字是刘峰连。,下挂A542158852(胡)和0110950389(深)两个伙伴理由。基准让IP地址查询笔录显示,该理由现实把持报酬于春玲。

2008412日,刘峰连理由购置物*STDe Heng82,900股,成交总数万元;49日、11日,平均率“*STDe Heng82,900股,成交总数万元。2008414日至17日,刘峰连理由购置物*STDe Heng796,911股,成交总数万元,同时缺乏购置物或名次其余的保证。;2008710日至1215日,刘峰连理由购置物*STDe Heng451,600股,成交总数万元,平均率“*STDe Heng1,248,511股,成交总数万元;多达1215日,刘峰连理由基金用天平称万元,缺乏控制保证。

基准上海保证市所控制的的统计资料显示,刘风莲A542158852理由本性我2008214日至418日期以一定间隔排列隔,买进“*STDe Heng879,811股,购置物租费6,429,元,平均率82,900股,推销的租费601,570元。多达2008418日清除时,报道控制*STDe Heng796,911股。多达2008113日,报道将418796,911股“*STDe Heng整个平均率,推销的租费为2,940,元。征收费体谅后的现实利弊得失-2,948,元。

“李跃”、“刘风莲”理由由Liaohe纺织品、于春玲、李跃、刘风莲、姚X协同应用,于春玲全权大使的许诺保证市;是你这么说的嘛!两理由资产来源为:Liaohe纺织品800万元、姚X415万元、李跃10万元,刘风莲30万元,于春玲万元,按本钱金测量结算利弊得失。时髦的,Liaohe纺织品入伙的800一万元资产,应用怀抱交流举行价钱敏感期市*STDe Heng,按测量计算客户的利弊得失,Liaohe纺织品的亏损总数为万元;包含于春玲说起个人的简讯及其余的自然人资产在内的其余的资产万元,于春玲应用怀抱交流举行价钱敏感期市*STDe Heng,按测量计算客户的利弊得失,亏损总数为万元。

辽源得亨董事会书记员兼Liaohe纺织品公司书记员于春玲,完全插一脚了百瑞依赖于重组辽源得亨的全法程序,是底细人士。基准让系统IP地址和查问笔录等指示器,前文两理由的整个市行动均为于春玲经营抛光,于春玲在底细交流敏感期内,运用李玥凑合着活下去、“刘风莲”理由市“*STDe Heng证券,组织底细市。

二、辽源得亨2008年中期报道未比照控制演示交流的首要立契让

辽源得亨2008中期报道显示,第十大伙伴十大伙伴759,600股,第十大伙伴持股数流行音乐十大畅销唱片许许多多的售使习惯于股724,300股,这两大类做成某事流行音乐十大畅销唱片伙伴都缺乏李玥。、刘风莲。
  
基准中国保证注册结算所布置的档案,多达2008630日,李玥理由控制*STDe Heng907,006股,为“STDe Heng第七名伙伴和第五名许许多多的售使习惯于伙伴;“刘风莲“理由控制“*STDe Heng796,911股,为“*STDe Heng第九名许许多多的售使习惯于伙伴。

辽源得亨2008年中期报道为于春玲构成并使求助于董事会,于春玲把李跃、刘风莲两人的名字从流行音乐十大畅销唱片伙伴中拿出去,再填鸭式学的。董事长和其余的董事会身体部位不意识到伙伴特色。。

辽源得亨2008年度中期报道不正确演示流行音乐十大畅销唱片伙伴,不足控制的交流演示行动。

祖先犯法立契让由相互关系单位单独审问。、关系到理由市记载和统计资料的指示器,足以辨认。

Liaohe纺织品应用底细交流市“*STDe Heng证券的行动违背保证法第73条“制止保证市底细交流的知底人和不法获取底细交流的人应用底细交流参加保证市季节性竞赛”于是第七十六条“保证市底细交流知底人和不法获取底细交流的人,底细交流演示前,对公司保证无市的控制,组织了《保证法》次货百零二条所述保证市的底细人或许不法收买底细市的人,说起保证发行、在演示有成功地意义的市或其余的交流在前,商业保证的行动,于春玲是Liaohe纺织品底细市最接近的许诺的掌管参谋。同时,于春玲说起个人的简讯应用底细交流为本身及其余的自然人市底细交流相互关系的证券,违背保证法第73条、第76条,组织《保证法》次货百零二条所述侦查,应承当对应的的义务。

辽源得亨2008未能正确演示T十大伙伴的行动,违背《保证法》第63条对发行人的违背、股票上市的公司依法演示的交流,必然要真实、正确、极好的控制,组织不足同意的交流演示不法行动。赵利、于春玲是该不法行动最接近的许诺的掌管参谋。

基准同类不法行动的立契让、习性、说谎与社会为害到何种地步,基准保证法第193条、次货百零二条的控制,我来决定。:

一、对辽源得亨授予正告,同时与30一一一一万元丧失的东西;

二、对Liaohe纺织品责罚30一一一一万元丧失的东西;

三、对于春玲授予正告,同时与60一一一一万元丧失的东西;

四、正告Zhao Li,同时与3一一一一万元丧失的东西。

同类该当自收到处分之日起作出处分决定。15一半天,将丧失的东西掌管中国保证监督凑合着活下去政务会(存款开始):中信广场筑总公司 总公司,账号7111010189800000162,筑最接近的向库房投诚,报应证明书的硬拷贝应附在单方的姓名上。。同类回绝接收处分决定的,可在收到该处分决定的日期60敷中国保证监督凑合着活下去政务会行政复核,也可以在收到该处分决定的日期。3最接近的向民主党员法院提起行政请愿。重新考虑法期,是你这么说的嘛!决定不能胜任的停止。

                    中国保证监督凑合着活下去政务会

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