国泰淘新灵活配置混合型证券投资基金(LOF)上市交易公告书-股票频道

  基金当管事:国泰基金明智地运用库存有限公司

  基金托管人:宁波将存入银行(002142),库存库存有限公司)

  流露自动地记载器人:奇纳河礼物纸张自动地记载器结算有限责公司

  上市安放:深圳礼物纸张市

  上市工夫:2014年1月16日

  公报日期:2014年1月13日

  一、要紧当播音员和心情

  《

国泰淘新

灵巧的使展开混合型礼物纸张覆盖基金(LOF)上市市公报书》(以下缩写词“本公报书”)鉴于《中华人民共和国礼物纸张覆盖基金法》(以下缩写词“《基金法》”)、《礼物纸张覆盖基金使充满指示列入与体式基本原理第1号<>》和《深圳礼物纸张市礼物纸张覆盖基金上市规则的》的规则编制,国泰淘新灵巧的使展开混合型礼物纸张覆盖基金(LOF)(以下缩写词“本基金”)当管事的董事会及董事使使安全本公报书所载材料不存在虚伪记载、给错误的劝告性陈说或成年的漏掉,因此其列入的现实。、正确与完整的性承当独特的和协同责。。

  本基金的寄存处使使安全其列入的现实。、正确与完整的性,缺勤虚伪记载。、给错误的劝告性陈说或成年的漏掉。

  奇纳河证监会、深圳礼物纸张市对国泰淘新灵巧的使展开混合型礼物纸张覆盖基金(LOF)上市市及插一脚事项的看,不表现对该基金的随便哪任一正当理由。。

  本使充满未掩蔽的随便哪任一列入,请覆盖人细目送交登载在2013年12月14日《奇纳河礼物纸张报》、《上海礼物纸张报》、《礼物纸张时报》及国泰基金明智地运用库存有限公司网站()上公报的《国泰淘新灵巧的使展开混合型礼物纸张覆盖基金(LOF)新学生阐明书》。

  二、基金概略

  1、基金据以取名:国泰淘新灵巧的使展开混合型礼物纸张覆盖基金(LOF)

  基金分得的财富据以取名:国泰淘新分得的财富;案发地点缩写词:国泰淘新;基金信号:160220

  2、基金典型:混合型

  3、基金运作使成形:和约户外使成形

  4、这样基金的学期是过分的性质、状态或实例的的。。

  5、基金及格了这一接防。、街市上的两种去市场买东东方式。

  6、基金分得的财富的买通与赎金

  覆盖者可以及格两种方式:天井或内地。,预订或赎金基金分得的财富(基金信号):160220)。

  买通基金分得的财富、赎金事情的代销机构为具有基金代销事情资历且适合深圳礼物纸张市风险把持索取的深圳礼物纸张市构件。基金分得的财富买通、赎金事情的机构是直销机构和天井市公司。。

  7、基金分得的财富等同

  直到2014年1月9日,基金的总分得的财富为1。,614,335,份。

  8、基金分得的财富净值

  直到2014年1月9日,财富净意义为人民币。。

  9、上市市的基金分得的财富缩写和市信号

  分得的财富缩写词:国泰淘新,市信号:160220

  10、上市市分得的财富

  国泰淘新:854,939,份

  11、上市礼物纸张市:深圳礼物纸张市

  12、上市市日期:2014年1月16日

  13、基金当管事:国泰基金明智地运用库存有限公司

  14、基金托管人:宁波将存入银行库存库存有限公司

  15、上市的基金分得的财富自动地记载器簿:奇纳河礼物纸张自动地记载器结算有限责公司

  三、筹资与上市市

  (1)基金上市前募集资产限制。

  1、基金公告的使能机构和赞同号:〔2013〕奇纳河礼物纸张监视明智地运用程序费1452

  2、基金和约见效日结巴地说出:2013年12月30日

  3、基金运作使成形:和约户外使成形

  4、基金和约学期:无限期

  5、出售日期:2013年12月18日至2013年12月24日

  6、出售价钱:元人民币

  7、出售方式:基金及格了场子。、天井去市场买东西的两种方式

  8、出售机构

  (1)现场去市场买东西机构

  本基金案发地点代销机构为具有基金代销事情资历及深圳礼物纸张市知道内幕的人资历的礼物纸张公司。详细列表为:

  爱建礼物纸张、安信礼物纸张、渤海礼物纸张、财达礼物纸张、富人礼物纸张、里根·利昂、财通礼物纸张、长城站礼物纸张、长江礼物纸张(000783),市场占有率吧)、大同市礼物纸张、大同市礼物纸张(视频博客),微博)、德邦礼物纸张、第一流的创业、西北礼物纸张(000686),市场占有率吧)、东边礼物纸张、东海礼物纸张、东莞礼物纸张、东吴礼物纸张(601555),市场占有率吧)、东兴礼物纸张、银色的礼物纸张、方正礼物纸张(601901),市场占有率吧)、生色礼物纸张(601788),市场占有率吧)、广发礼物纸张(000776),市场占有率吧)、广州礼物纸张、民族资金礼物纸张、政府用上蓝剂于礼物纸张(000750),市场占有率吧)、政府礼物纸张(600109),市场占有率吧)、国开礼物纸张、国联礼物纸张、国盛礼物纸张、国泰君安、国信礼物纸张、国元礼物纸张(000728),市场占有率吧)、海通礼物纸张(600837),市场占有率吧)、恒泰长寿命、恒泰礼物纸张、红塔礼物纸张、洪元礼物纸张(000562),市场占有率吧)、华安礼物纸张、沃伯格礼物纸张、华昌礼物纸张、华孚礼物纸张、华林礼物纸张、华龙礼物纸张、华容礼物纸张、华泰协会、华泰礼物纸张(601688),市场占有率吧)、华西礼物纸张、华鑫礼物纸张、蒋海礼物纸张、美元礼物纸张、开源礼物纸张、联盟礼物纸张、民生礼物纸张、民族礼物纸张、土布礼物纸张、健康的礼物纸张、齐鲁礼物纸张、日本信礼物纸张、瑞银礼物纸张、山西礼物纸张(002500),市场占有率吧)、上海礼物纸张、神隐国、世纪礼物纸张、开创礼物纸张、天丰礼物纸张、天元礼物纸张、先锋礼物纸张、万联礼物纸张、东方礼物纸张(002673),市场占有率吧)、西藏齐心、西北礼物纸张(600369),市场占有率吧)、厦门礼物纸张、湘财礼物纸张、新世礼物纸张、信达礼物纸张、兴业银行礼物纸张(601377),市场占有率吧)、银河礼物纸张、银泰礼物纸张、英国礼物纸张、招商礼物纸张(600999),市场占有率吧)、浙江招商礼物纸张、中航礼物纸张、中金公司、中山礼物纸张、中投礼物纸张、使水平横轴回转礼物纸张、中国国际基于信用的投资公司体格覆盖、中国国际基于信用的投资公司浙江、中国国际基于信用的投资公司万通、中国国际基于信用的投资公司礼物纸张(600030),市场占有率吧)、中银礼物纸张、奇纳河邮政礼物纸张、钟元礼物纸张(社会阶层第1位),设想有时装,以深圳礼物纸张市网站的指示为垂直落下。

  (2)天井去市场买东西机构

  1)直销机构:国泰基金明智地运用库存有限公司。

  2)去市场买东西代劳:宁波将存入银行库存库存有限公司、上海乡下商业将存入银行库存库存有限公司、中国国际基于信用的投资公司体格覆盖礼物纸张库存库存有限公司、招商礼物纸张库存库存有限公司、奇纳河银河礼物纸张库存库存有限公司、海通礼物纸张库存库存有限公司、神隐国礼物纸张库存库存有限公司、万联礼物纸张库存有限公司、上海礼物纸张有限责公司、生色礼物纸张库存库存有限公司、奇纳河中投礼物纸张有限责公司、资金礼物纸张有限责公司、国泰莒南礼物纸张库存库存有限公司、深圳中路基金去市场买东西库存有限公司。

  9、验资机构据以取名:华永财务主管公司(特别普通相配相干)

  10、预订等同和解说

  募集资产净总值为1。,488,475,元人民币,替换基金分得的财富1,488,475,份;预订过去某一假定的历史时期的发作的将存入银行利钱为69。,元人民币,替换基金分得的财富69,份,已识别核算为基金分得的财富的基金报账,买到基金分得的财富迷住人的买到权。前述的资产等同已于2013年12月30日全额划入本基金在基金托管人宁波将存入银行库存库存有限公司开立的基金托管专户。

  11、基金记载

  该基金于2013年12月30日买到检验。,2013年12月30日向奇纳河证监会请教了验资音,备案顺序基金,并于2013年12月30日写信不经宣誓而庄严颁布发表。,基金基金和约自该日起见效。。

  12、基金和约见效日结巴地说出:2013年12月30日。

  13、基金和约见效日结巴地说出的基金分得的财富等同:1,488,545,份

  (二)基金上市市的首要列入。

  1、使能机构及使能编号:深圳礼物纸张市深圳第2014号15

  2、上市市日期:2014年1月16日

  3、上市礼物纸张市:深圳礼物纸张市。覆盖人在深圳礼物纸张市各构件礼物纸张贩卖部五月插一脚基金市。

  4、列表共享缩写:国泰淘新

  5、市信号:160220

  6、上市市分得的财富:854,939,份。

  7、基金资产净值指示:每个白天或政府金科玉律规则需求内部情况指示财富净意义的非白天的次日公映的新影片该日的基金分得的财富净值,对深圳礼物纸张市建议名物的宣扬。

  8、教育活动着的情况未上市市场占有率传送的规则:

  非户外市托管在天井市正中鹄的分得的财富,基金分得的财富迷住人将被转变到深圳礼物纸张市。,可上市传送。。

  (三)基金分得的财富每日预订、赎金限制

  日购基金分得的财富、赎金事情自2014年1月3日起被处置。。覆盖者可在12月31日奇纳河礼物纸张报2详查、《上海礼物纸张报》、《礼物纸张时报》及国泰基金明智地运用库存有限公司网站()上公报的《国泰淘新灵巧的使展开混合型礼物纸张覆盖基金(LOF)吐艳日常申购、赎金、不变的定量覆盖事情公报。

  四、迷住人户数、停止建筑物和前十独特的停止

  基金持股至2014年1月9日:

  基金分得的财富迷住人数:13824户,现场迷住人总量:6031户,天井市户:7793户。普通王室的迷住基金分得的财富。:116,份。

  机构覆盖者迷住上市市基金92的库存。,999,份,上市市基金分得的财富生水垢核算;独特的覆盖者迷住的基金分得的财富为761。,940,份,上市市基金分得的财富生水垢核算。

  上市市基金分得的财富前十年迷住人:

  使靠近日期:2014年1月9日

  序号

  迷住人姓名(全名)

  迷住库存

  占分得的财富比(%)

  1

  陆家嘴(600663,市场占有率吧)国际基于信用的库存有限公司

  30,001,458.00

  3.51%

  2

  上海振信资产明智地运用库存有限公司

  12,705,69

  1.49%

  3

  秦爱小仙子

  10,000,972.00

  1.17%

  4

  政府覆盖融资公司库存有限公司

  10,000,486.00

  1.17%

  5

  沃伯格覆盖库存有限公司

  10,000,486.00

  1.17%

  6

  陈鸿亮

  10,000,486.00

  1.17%

  7

  珠海文华书城库存有限公司

  6,965,742.00

  0.81%

  8

  张磊

  6,000,290.00

  0.70%

  9

  陈蕾

  5,771,333.00

  0.68%

  10

  谢爱保

  5,400,577.00

  0.63%

  请教

  106,847,52

  12.50%

  注:前文使充满地基迷住人使充满举行编辑程序。。

  五、基金首要伙伴简介

  (1)基金领袖

  1、基本使充满

  据以取名:国泰基金明智地运用库存有限公司

  找到日期:1998年3月5日

  住宅:浦东新世纪小道100世纪上海地资金心脏39层

  行动地址:浦东新世纪小道100世纪上海地资金心脏39层

  法定代理人:陈永生

  总领袖:金旭

  流露资金:10亿元人民币

  编制赞同号:〔1998〕奇纳河礼物纸张监视明智地运用程序费5

  开发自动地记载器营业执照号:310000000060090

  经纪延伸:基金找到、基金事情明智地运用,奇纳河证监会赞同的安心事情

  节目掌管:何晔

  联系电话制造:021-3856900,400-888-8688

  合股与出资的生水垢

  合股姓名

  股权生水垢

  奇纳河嘉荫覆盖有限责公司

  60%

  意大利忠利大军

  30%

  奇纳河电力融资公司库存有限公司

  10%

  2、内地一套建筑物与本能机能

  公司开发和圆满的了学问的管理建筑物。,眼前,公共用地4名孤独董事。。董事会著名的与资历程序费、薪酬程序费、评价程序费和安心专门程序费,对首要事情方针决策和研制举行方针决策和监视;

  在一套建筑物方向,公司驾驶员的相遇、总领袖行动室相遇、覆盖方针决策程序费、风险把持程序费和安心机构职掌控制。、基金覆盖和风险把持等方向的方针决策和SU。同时,责分工和风险避也有清楚的的瓜分。,它们彼此孤独。,交互相配与制约,形成物了有理的一套建筑物。、方针决策使能与风险把持体系;

  公司前后执意覆盖者的诚信伦理学。。提高职员职业伦理学教育与风险认知,形成物了以诚信明智地运用为提取岩芯的开发文化。;

  公司的审计监视机关有权举行,公司内地把持办法的给予帮助与成效。

  3、人事地位

  直到2013年12月31日,这家公司有233名职员。,超越50%名职员(131)懂得硕士或前文学历。。

  4、使充满指示职掌人:林海钟

  打电话制造:400-888-8688

  5、基金明智地运用事情限制

  直到2013年12月31日,基金领袖明智地运用1只封的礼物纸张覆盖基金。:金鑫礼物纸张覆盖基金(500011),基金),因此42只吐艳式礼物纸张覆盖基金。:国泰金鹰礼物纸张覆盖基金、国泰金龙牌集合礼物纸张覆盖基金(包括2只子基金,国泰金龙牌工业界界的选择(020003),基金)礼物纸张覆盖基金、国泰金龙牌使结合礼物纸张覆盖基金、国泰覆盖基金、国泰货币街市(020007),基金)礼物纸张覆盖基金、国泰金鹿保值净增值(020018),基金)混合礼物纸张覆盖基金、国泰金鹏混合礼物纸张覆盖基金、国泰金鼎的意义(519021),基金)混合型礼物纸张覆盖基金(由金鼎礼物纸张覆盖基金构象转移而来)、国泰金牛座礼物纸张覆盖基金、国泰沪深300物价、人口等的指数礼物纸张覆盖基金(由国泰金象得失相当净增值混合礼物纸张覆盖基金构象转移而来)、国泰双双礼物纸张覆盖基金、国泰区位优势(020015),基金)市场占有率型礼物纸张覆盖基金、国泰中小盘生长市场占有率型礼物纸张覆盖基金(LOF)(由金盛礼物纸张覆盖基金构象转移而来)、国泰纳斯达克100物价、人口等的指数礼物纸张覆盖基金、国泰礼物纸张覆盖基金(LoF)、上证180资金市型吐艳式物价、人口等的指数礼物纸张覆盖基金、国泰上证180资金市型吐艳式物价、人口等的指数礼物纸张覆盖基金混合基金、国泰礼物纸张覆盖基金、国泰事情驱车旅行战略股权覆盖基金、国泰赞颂互互相牵连联的事物花色花色品种使结合覆盖基金、中血小板300生长物价、人口等的指数吐艳式礼物纸张覆盖、国泰中血小板300生长物价、人口等的指数吐艳式礼物纸张覆盖混合基金、国泰生长主要担保礼物纸张覆盖基金、国泰商品使展开礼物纸张覆盖基金(LoF)、国泰赞颂使结合礼物纸张覆盖基金、国泰6个月短期资金使结合礼物纸张覆盖基金、国泰现钞明智地运用货币街市基金、国泰礼物纸张覆盖基金(金泰礼物纸张覆盖基金),基金)构象转移而来)、奇纳河礼物纸张覆盖基金越来越累积而成。、奇纳河泰国地产业花色花色品种物价、人口等的指数、国泰估值型礼物纸张覆盖基金(LOF)(由国泰估值优势可分离市市场占有率型礼物纸张覆盖基金封期呼出替换而来)、上海5年政府专款市吐艳物价、人口等的指数礼物纸张覆盖基金、国泰上海5年政府专款市吐艳物价、人口等的指数礼物纸张覆盖基金混合基金、纳斯达克100物价、人口等的指数吐艳式礼物纸张覆盖基金、国泰开发海内使结合高进项使结合覆盖、国泰黄金交换吐艳礼物纸张覆盖基金、国泰不动产开发库存式覆盖基金、国泰目的收益混合型礼物纸张覆盖基金、奇纳河泰国卫生保健工业界界花色花色品种物价、人口等的指数SECU、国泰淘金网使结合礼物纸张覆盖基金、国泰聚信意义优势,灵巧的使展开混合SEC、国泰淘新灵巧的使展开混合型礼物纸张覆盖基金(LOF)。那个,本基金当管事于2004年通用全国的社会保障基金市政保养机构社会保险基金资产当管事资历,眼前受命明智地运用全国的社会保险局的多个覆盖结成。2007年11月19日,基金领袖通用开发年金覆盖资历。2008年2月14日,本基金当管事变为首批获准研制假定的客户资产明智地运用事情(专户理财)的基金公司及格,24年度合格境内机构覆盖者资历(QDII),它已变为小半几家懂得完整的授权的基金公司及格。,公共基金包括在内。、社会保险、年金、特别报账明智地运用和QDI等明智地运用事情资质。

  6、本基金基金领袖

  张译戈,硕士研究生,CFA,7年礼物纸张事情获得知识。2006年6月至2012年8月,他在工业界将存入银行任务(601166)。,库存库存有限公司)资产营运心脏,任覆盖领袖;2012年8月混合国泰基金明智地运用库存有限公司,2012年12月起干奇纳河礼物纸张覆盖基金越来越累积而成。基金领袖,2013年3月起多元主义上海5年政府专款市吐艳物价、人口等的指数礼物纸张覆盖基金及国泰上海5年政府专款市吐艳物价、人口等的指数礼物纸张覆盖基金混合基金的基金领袖,2013年10月起多元主义国泰赞颂使结合礼物纸张覆盖基金基金领袖。

  (二)基金托管人

  1、基本限制

  据以取名:宁波将存入银行库存库存有限公司

  住宅:奇纳河宁波鄞州宁南路700号

  行动地址:奇纳河宁波鄞州宁南路700号

  法定代理人:陆华玉

  找到工夫:1997年03月31日

  赞同找到和赞同找到:奇纳河中国银交换监督管理委员会,将存入银行条例〔2007〕64

  一套使成形:库存库存有限公司

  流露资金:二十万八千,三千八百

  存续过去某一假定的历史时期的:继续经纪

  资历证书和基金托管数:第20121432号程序费

  节目掌管:何碧波

  联系电话制造:0574-89103198

  2、首要人事地位

  到2013, 11年末,宁波将存入银行资产托管部懂得16名职员。,几何平均年纪30岁。,100%多名职员,本科前文学历。,资深的当管事员具有卒业或资深的职称。。

  3、基金托管事情的运作

  宁波将存入银行已存在礼物纸张托管资历,执意诚信、刻苦的责心,依赖精确的学问的风险明智地运用和内地把持名物。、规范化明智地运用使成形、上进的监控体系和专业的保养把联套在车上。,精确的给予帮助资产托管人证券,为中外覆盖者、资金资产明智地运用机构和开发客户礼物SE、高效、专业托管保养,指示优良的街市抽象和摇摆。。在国际托管将存入银行开发了使富有而年龄的生产线。。包括礼物纸张覆盖基金、基于信用的资产、QDII资产、股权覆盖基金、礼物纸张公司个人资产明智地运用设计、礼物纸张公司排列方向资产明智地运用设计、基金公司等类别的托管乘积体系,同时,也我国第一流的个举行成绩评价的开发。、风险明智地运用等净增值保养,可以为各类客户礼物赋予个性的托管保养。

  到2013, 11年末,宁波将存入银行托管1礼物纸张覆盖基金,为国泰淘金网使结合礼物纸张覆盖基金。

  (三)基金查核机构

  据以取名:华永财务主管公司(特别普通相配相干)

  住宅:上海市延安东路222号30层

  行动地址:上海市延安东路222号30层

  法定代理人:卢沛宁

  联系电话制造:021-61418888

  操控流露主任财务主管师:陶坚、吴柯

  节目掌管:陶坚

  六、基金盟约概述

  基金盟约概述

  七、基金的财务地位

  筹资过去某一假定的历史时期的的使充满指示收费、律师费、主任财务主管师费和安心费由付方担子。,不结清基金财富。预订费由安心基金去市场买东西机构收集。。

  在基金一套完毕预先阻止缺勤发作要紧的财务成绩。。

  国泰淘新灵巧的使展开混合型礼物纸张覆盖基金(LOF)2014年1月9日财务状况表(还没有审计)如次:

  国泰淘新灵巧的使展开混合型礼物纸张覆盖基金(LOF)

  2014年1月9日财务状况表

  (特别援用除外),总额为人民币元。

  资产

  2014年1月9日底

  资产:

  将存入信誉

  781,479,

  结算超额预备金

  5,045,

  存出使使安全金

  市性资金资产

  78,741,

  在位的:市场占有率覆盖

  基金覆盖

  使结合覆盖

  78,741,

  资产礼物纸张化覆盖

  衍生资金资产

  补进返售资金资产

  765,100,

  应收账户账款

  应收账户利钱

  应收账户分派金

  应收账户申购款

  安心资产

  43,217,

  资产一共

  1,673,583,

  拉账与迷住人权益

  拉账 :

  短期专款

  市性资金拉账

  衍生资金拉账

  平均数的回购资金资产款

  礼物纸张清算清算

  47,194,

  周旋赎金

  9,582,

  周旋领袖酬劳

  454,

  监护费的处置

  103,

  周旋去市场买东西保养费

  周旋市费

  应交税务费

  周旋利钱

  周旋归来

  预提费

  安心拉账

  34,

  拉账请教

  57,369,

  买到者权益:

  托收基金

  1,614,335,

  未分派归来

  1,879,

  买到者权益请教

  1,616,214,

  拉账等同与买到者权益

  1,673,583,

  注:音使靠近日期:2014年1月9日,基金分得的财富净总值,基金总股份1,614,335,份。

  八、基金覆盖结成

  直到2014年1月9日,国泰淘新灵巧的使展开混合型礼物纸张覆盖基金(LOF)的覆盖结成如次:

  1、基金资产结成限制

  总额单位:人民币元

  序号

  工程

  总额(元)

  基金总资产生水垢

  1

  权益覆盖

  在位的:市场占有率

  2

  不变的进项覆盖

  78,741,

  4.70

  在位的:使结合

  78,741,

  4.70

  资产后退礼物纸张

  3

  资金衍生品覆盖

  4

  补进返售资金资产

  765,100,

  45.72

  在位的:回购回购资金资产

  5

  将存入信誉结算等同

  786,524,598.01

  47.00

  6

  安心各项资产

  43,217,

  2.58

  7

  请教

  1,673,583,

  100.00

  2、按交换瓜分的市场占有率覆盖结成

  该基金在音端子未迷住市场占有率覆盖。。

  3、前十只市场占有率的市值与净资产成生水垢

  该基金在音端子未迷住市场占有率覆盖。。

  4、礼物纸张花色花色品种使结合结成

  序号

  使结合花色品种

  公允意义(元)

  基金资产净值

  1

  政府使结合

  76,565,361.60

  4.74

  2

  央行票据

  -

  -

  3

  资金使结合

  -

  -

  在位的:政策性资金使结合

  -

  -

  4

  开发使结合

  2,176,041.50

  0.13

  5

  开发短期融资券

  -

  -

  6

  中期票据

  -

  -

  7

  可换婚约

  -

  -

  8

  安心

  -

  -

  9

  请教

  78,741,

  4.87

  5、按市值花色花色品种的前五种使结合的项目:

  序号

  使结合信号

  使结合据以取名

  总量(张)

  公允意义(元)

  基金资产净值

  1

  019302

  13政府专款02

  765,960

  76,565,361.60

  4.74

  2

  122985

  09浙江精力婚约

  21,850

  2,176,041.50

  0.13

  6、上市前十大资产后退礼物纸张细目限制:

  在音P完毕时,该基金不迷住资产后退礼物纸张。。

  7、覆盖结成音正文

  (1)本音期内基金覆盖的流行音乐十大畅销唱片

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